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近日，监管部门对建元信托前高管的处罚接踵而来。
10月20日，上海证券交易所发布关于向建元信托时任总裁杨晓波送达纪律处分意向书通知，内容显示，2016 年10月建元信托出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。因公司未在发生担保时就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。上海证券交易所上市公司管理二部认定作为时任总裁杨晓波作为公司日常经营管理事项的具体负责人，对公司上述违规负有责任。 鉴于违规事实和情节，监管对杨晓波予以通报批评。另外，由于无法与杨晓波取得联系，上交所以公告形式送达有关纪律处分意向书。
据悉，杨晓波曾任公司财务总监、董事会秘书、风控执行官、信托业务评审委员会召集人、董事、自2012年11月至2018年10月担任安信信托总裁，后因“个人原因”辞职。
此外，国家金融监督管理总局上海监管局针对时任安信信托董事长王少钦开出一张行政处罚。
据公开信息表显示，被处罚当事人王少钦对以下违法违规行为负有直接管理责任: 1.部分信托项目违规承诺信托财产不受损失或保证最低收益。 2.违规将部分信托项目的信托财产挪用于非信托目的的用途。 3.推介部分信托计划未充分揭示风险。 4.违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务。 5.部分信托项目未真实、准确、完整披露信息。
针对王少钦的违法违规事实，监管对其做出“取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身”的行政处罚。
公开信息显示，王少钦于1958年10月出生，曾任厦门联合信托投资公司副总经理、总经理，中泰信托投资公司副总裁，安徽国元信托投资公司总裁，中国华闻投资控股公司总经济师兼中泰信托投资公司监事长。2012年11月26日，王少钦开始担任安信信托董事长，并于2019年5月卸任安信信托董事长一职。
另外，9月15日，建元信托发布的公告中还提及公司前高管邵明安也收到上海监局警示函。邵明安自2012年11月至2022年9月作为安信信托董事，2019年7月至2020年1月代为履行董事长职务，2018年10月至2019年4月代为履行总裁职务。
由于公司存在重大合同未按规定披露，对外担保未履行审议程序且未按规定披露，重大诉讼未按规定披露，主要资产被质押、冻结未按规定披露，关联方非经营性资金占用未按规定披露。邵明安在其履职过程中未勤勉尽责，对公司事项负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》，上海证监局对邵明安采取出具警示函的监管措施。
安信信托作为上证所唯一一家上市信托公司，前身是成立于1987年的鞍山信托，曾通过疯狂业务扩展一度成为行业龙头，直至2019年爆发流动性危机，并由前期信托业务中存在保底承诺引发大量诉讼。2020年4月底，安信信托被实施退市风险警示。2023年4月，安信信托向特定对象上海砥安发行43.75亿股股票，募集资金总额为 90.13亿元。2023年5月，公司完成了企业名称的工商登记变更手续，正式更名为“建元信托股份有限公司”。目前，上海砥安为公司控股股东，上海电气控股集团有限公司、上海国盛（集团）有限公司、 上海机场（集团）有限公司、上海国际集团有限公司以及中国信托业保障基金有限责任公司为公 司的间接或直接股东。注册资金98.44亿。
半年度报告显示，截至2023年6月底，公司实现各项收益 1.36 亿元，主要为信托业务收入 0.49 亿元，固有业务相关收入 0.41 亿元（包括利息收入、投 资收益等），政府补助 0.46 亿元。扣除相关成本费用后，本期公司扭亏为盈，实现归母净利润 0.25 亿元。
本文源自金融界
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